法令・諸規則
証券外務員|金融商品取引業者は、顧客の知識・経験・財産の状況等に照らして不適当な勧誘を行ってはならない
出典:ukamiru オリジナル演習問題(公式過去問ではありません) / 2025年。解説:ukamiru(公式解説ではありません)。
金融商品取引業者は、顧客の知識・経験・財産の状況等に照らして不適当な勧誘を行ってはならない。
○○(正しい)
××(誤り)
正解
○.○(正しい)
これは適合性の原則であり、金融商品取引法上の行為規制として正しい。
?選択肢ごとの解説
○ ○これは適合性の原則であり、金融商品取引法上の行為規制として正しい。
法令・諸規則の他の問題
金融商品取引業者は、顧客に生じた損失を補塡することが、一定の場合には認められている上場会社の重要事実を職務上知った会社関係者が、その公表前に当該会社の株式を売買することは、原則として認められている金融商品取引業の行為規制に関する金融商品取引業者が行う広告等には、手数料やリスク等について顧客の判断に影響を及ぼす事項を表示しなければならない金融商品取引業者は、顧客の本人確認を行わず、仮名で有価証券の取引を行うことができる金融商品取引業者は、顧客に対して、あらかじめその同意を得ずに、その計算で有価証券の売買等を行ってはならない金融商品取引業者の広告等の規制に関する金融商品取引業者は、顧客に生じた有価証券の売買による損失について、事後にこれを補塡するのであれば、あらかじめ約束していなくて…
この問題の「深掘り・誤答の完全解説・覚え方」は、登録すると読めます。
証券外務員は全1,613問。公開しているのはその一部で、登録すると残りも一問ごとにAI解説つきで解けます。SRS暗記カード・全真模試・弱点診断まで。
登録は1分・クレジットカード不要。無料のまま練習・暗記カード・模試まで使えます。
作成・校閲:ukamiru編集部 · 最終更新 2026-08-15 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-1-1-0007
