第1分野
投資勧誘・顧客管理とは？
意味
この規則は、勧誘や顧客管理をなくすためのものではなく、適正に行うための枠組みである。重要事項の説明に関するガイドラインも整備されている。
?証券外務員での問われ方
協会員の投資勧誘・顧客管理に関する規則が目指すものはどれか。
答え：投資勧誘・顧客管理
✓覚え方
目的・趣旨を問われたら「適正化」を軸に、説明・顧客管理と結び付ける。 顧客と担当者の間を整える、無文字のチェック付き管理フロー。
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作成・校閲：ukamiru編集部 · 最終更新 2026-09-03 · ukamiru 用語集 · 証券外務員