適正勧誘の確認フローとは？

金融商品取引法40条は、顧客の知識・経験・財産の状況・契約目的に照らして不適当な勧誘を防ぐことと、業務上取得した顧客情報の適正な取扱いを確保する措置を求める。したがって、顧客情報を後回しにしたり、販売目標を先行させたりする流れは適切でない。